Risikoanalyse Geldwäsche-Officer

Risikoanalyse Geldwäsche-Officer

Für Geschäftsführer und Führungskräfte bei Finanzunternehmen und
Nicht-Finanzunternehmen
, sowie Geldwäsche-Beauftragte aus
Finanzunternehmen und Nicht-
Finanzunternehmen

925 €

Zzgl. 19% MwSt.
  • Mit dem Seminar erhalten Sie eine Zertifizierung,
    die Sie bspw. bei der BaFin vorlegen können

  • Risikoanalyse nach §5 GwG: Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung des Risikomanagement-Systems

  • Datenschutz für Geldwäsche-Beauftragte

Programm

  • 9.15 – 13.00 Uhr

    Risikoanalyse §5 GwG: Prüfungssichere Erstellung des Jahresabschluss


    Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse nach § 5 GwG:

    • Sektor-spezifische Risikofaktoren zur Geldwäscheprävention
    • Risikofaktoren für Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstige
      strafbare Handlungen

    Bewerten und klassifizieren der Risikofaktoren:

    • Kundenrisiko
    • Produkt-, Dienstleistungs- und Transaktionsrisiko
    • Vertriebswegerisiko
    • Länderrisiko
    • Sonstige Risiken

    Umsetzen angemessener interner Sicherungsmaßnahmen:

    • Geringes, mittleres und hohes Risiko: Was ist zu tun?
    • Kontroll- und Überwachungsplan für den Geldwäsche Officer

S+P Tool Box

+ S+P Tool: Erstellung der Risikoanalyse – Festlegung geeigneter interner Sicherungsmaßnahmen
+ Muster-Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer
Risikoanalyse nach § 5 GwG

– Risikoanalyse Geldwäsche-Officer –

  • 14.00 – 17.00 Uhr

    Datenschutz für Geldwäsche-Beauftragte


    • Risikomanagement GW / TF: Prüfungssichere Umsetzung der EU-DSGVO
    • § 11a GwG: Richtiger Umgang mit personenbezogenen Daten
    • Gibt es Datenschutz-Einschränkungen bei der Identitätsprüfung?
    • Gruppenweit einheitliche Sicherungsmaßnahmen für den Datenschutz
    • Rechtsfolgen bei der Verletzung von Datenschutzpflichten
Risikoanalyse
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