Wann gelten vereinfachte Sorgfaltspflichten bei E-Geld? „Soweit bei der Nutzung eines E-Geld-Trägers ein geringes Risiko der Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder sonstiger strafbarer Handlung nach Maßgabe des § 25c Absatz 1 KWG besteht, kann die Bundesanstalt unter dem Vorbehalt des jederzeitigen Widerrufs gestatten, dass ein Institut...
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Vertrieb von E-Geld: Diese GwG-Pflichten müssen Sie kennen. § 25i KWG regelt umfangreiche Pflichten bei der Ausgabe, Vertrieb und Rücktausch von E-Geld. Die wichtigsten Pflichten sind:
Geldwäscherechtlich Verpflichtete bei Ausgabe, Vertrieb und Rücktausch von E-Geld
Allgemeine geldwäscherechtliche Sorgfaltspflichten und ihre Voraussetzungen
Sorgfalts-...
Welche KYC-Pflichten gelten bei E-Geld? Know Your Customer bei E-Geld gilt als wichtiges Instrument zur Minimierung der Geldwäscherisiken bei der Ausgabe von E-Geld. In der Praxis werden die KYC-Pflichten durch folgende Bausteine optimal erfüllt:
Know Your Customer“-Prinzip
Kontenbezogenes Monitoringsystem
Kontrollen gegen Smurfing
Erweiterte...
Welche Geldwäscherisiken sind beim E-Geld-Geschäft zu beachten? Am 29.12.2011 ist das Gesetz zur Optimierung der Geldwäscheprävention (GwOptG) in Kraft getreten (BGBl. 2011, Teil I Nr. 70, S. 2959 ff.). Durch das Inkrafttreten des GwOptG sind Änderungen u.a. des Geldwäschegesetzes (GwG), des Kreditwesengesetzes (KWG) und des Zahlungsdiensteaufsichtsgesetzes...
Was muss ich als Compliance Officer wissen? S+P Online Lehrgang für Ihre Sachkunde als Compliance Officer. Compliance Beauftragte oder auch Compliance Officer sind für das Compliance Management im Unternehmen verantwortlich. Der Compliance Officer entlastet die Geschäftsführung bei dessen Aufsichts- und Kontrollpflichten.
Compliance steht...