Welche Anforderungen sind bei der Auslagerung der WpHG Compliance-Funktion zu beachten? Die Auslagerung der WpHG Compliance Funktion regelt BT 1.3.4 Auslagerung der Compliance-Funktion oder von einzelnen Compliance-Tätigkeiten. Bei der Auslagerung sind folgende Anforderungen zu beachten:
Einhaltung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen
Keine...
Autor: p398945
Haben Sie die neuen Vorgaben an die Geeignetheitsprüfung nach MiFID II umgesetzt? MiFID II: Prüfung der Geeignetheit nach § 31 Abs. 4 WpHG gibt hierzu einige neue Regelungen. Das Wichtigste finden Sie im S+P Informationsblog MiFID II: Prüfung der Geeignetheit nach § 31 Abs. 4 WpHG.
Aufzeichnung aller Kundenangaben
Welche Pflichten bestehen...
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