KYC: Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden – Werde Profi in Sachen KYC-Check

Mit dem Seminar KYC erlernst du die Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden. KYC steht für „Know your Customer“ und bedeutet übersetzt so viel wie „Kenne deinen Kunden“. Dahinter verbirgt sich die Aufgabe, das Kundenprofil genau zu analysieren. Diese Definition ist in erster Linie von Verpflichteten nach dem GwG zu beachten, da diese einerseits den Pflichten des Geldwäschegesetzes unterliegen und andererseits hohen Geldwäscherisiken ausgesetzt sind.
Für jede Branche und jeden Geschäftszweig gelten allgemeine Sorgfaltspflichten (CDD), an die sich jedes Unternehmen halten sollte. Auf diese Weise kann sichergestellt werden, dass Risikokunden frühzeitig identifiziert werden und dass keine gesetzeswidrigen Aktivitäten stattfinden.
Das KYC-Seminar (Know Your Customer) ist für alle Unternehmen geeignet, die ihre Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden verbessern möchten. In dem Seminar werden die rechtlichen Grundlagen vermittelt und es wird aufgezeigt, welche Schritte unternommen werden müssen, um die Sorgfaltspflichten zu erfüllen.
Du wirst mit unserer Hilfe zum Profi in Sachen Know Your Customer.
KYC: Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden

Seminar KYC: Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden

  • Geschäftsführer und Führungskräfte bei Finanzunternehmen und Nicht-Finanzunternehmen
  • Geldwäsche-Beauftragte aus Finanzunternehmen und Nicht-Finanzunternehmen

Online

805 €

Zzgl. 19% MwSt.
  • KYC: Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden

  • Geldwäschegesetz: Updates und neue EU Regelungen

Programm zum Seminar KYC: Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden

09.15 bis 17.00          

KYC: Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden

  • Eigentums- und Kontrollstruktur des Vertragspartners
    • UBO: Techniken für die Ermittlung des Ultimate Beneficial Owner
    • Juristische Personen und sonstige Gesellschaften
    • Fiktive wirtschaftlich Berechtigte
    • Rechtsfähige Stiftungen und ähnliche Rechtsgestaltungen

  • Prozessuale Anforderungen an die Customer Due Diligence
    • Erheben von Angaben zum Zweck der Identifizierung
    • Überprüfung dieser Angaben zum Zweck der Identifizierung
  • Enhanced Due Diligence: Prüfungstechniken zu § 15 GwG
    • Vermögenszufluss: Source of Income
    • Vermögensstatus: Source of Wealth
    • Vermögenstransfer: Source of Funds
  • Monitoring- und Screening-System:
    • Ex-post und in Echtzeit: Selektion und Filtern von verdächtigen Transaktionen

Geldwäschegesetz: Updates und neue EU Regelungen

  • Techniken zur Recherche des Vertragspartners und des wirtschaftlich Berechtigten:
    • Immobilientransaktion – Share Deals und verschachtelte Gesellschaftskonstruktionen
    • Know Your Customer – bei internationalen Kundenverflechtungen
    • Adverse Media und SIP-Prüfung (Wolfsberg Group-Empfehlungen)
    • Mehrstufige Beteiligungsstrukturen (AFCA-Empfehlungen)
    • Investmentgeschäft – KVG, Broker und Banken
    • Konsortialkreditgeschäft
    • Trade Finance und Transaktionsüberwachung

  • 6. Geldwäsche-Richtlinie (AMLD 6) schafft ein Single EU Rulebook für AML/CFT

  • Neue EU Verordnung mit Änderungen zu
    • Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden und wirtschaftlichen Eigentümer

KYC-Seminar: Erfahre, wie du dich als Geldwäsche Beauftragter vor unseriösen Kunden schützen kannst.

KYC: Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden

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KYC: Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden – Die Bedeutung von Know Your Customer

Die Bedeutung von KYC (Know Your Customer) kann nicht unterschätzt werden. Denn KYC ist ein wesentlicher Bestandteil des Risikomanagements.

KYC dient dazu, das Risiko zu minimieren, dass Verpflichtete nach GwG in Geldwäsche oder andere kriminelle Aktivitäten involviert werden. Gleichzeitig hilft KYC dabei, das Risiko für Verpflichtete nach GwG zu minimieren, indem sichergestellt wird, dass Risiko-Kunden frühzeitig erkannt werden.

KYC ist ein Prozess, bei dem Verpflichtete nach GwG sicherstellen, dass ihre Kunden tatsächlich die Personen sind, die sie vorgeben zu sein. Dies geschieht, indem der Geldwäschebeauftragte zusammen mit dem KYC Onboarding Team Informationen über seine Kunden sammelt und verifiziert. Zu den Informationen, die gesammelt und verifiziert werden müssen, gehören die Kundendaten (wie Name, Adresse und Geburtsdatum), Angaben zu den wirtschaftlichen Eigentümern sowie finanzielle Daten (wie Einkommens- und Vermögensnachweise).

Die Sammlung und Verifizierung dieser Daten ist ein aufwändiger Prozess. Mit dem S+P Tool KYC Check erhältst du Werkzeuge, die dir helfen einen schlanken und sicheren Prozess für das Onboarding neuer Kunden einzuführen.

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KYC: Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden – Die Ziele von Know Your Customer

Die Ziele von KYC sind einfach. Ziel ist es, die Kundenidentität zu verifizieren und sicherzustellen, dass das Unternehmen die Regeln zur Bekämpfung der Geldwäsche einhält.

Diese Regeln wurden von den Finanzbehörden entwickelt, um sicherzustellen, dass Unternehmen ihre Pflichten erfüllen und Kriminellen das Leben schwer machen. In der Praxis bedeutet dies, dass Unternehmen ihre Kunden genau überprüfen müssen, bevor sie Geschäfte mit ihnen tätigen.

Dieser Prozess umfasst in der Regel die Überprüfung der Identität des Kunden, seiner Herkunft und seines Vermögens. Darüber hinaus müssen Unternehmen auch sicherstellen, dass sie regelmäßig Kontakt mit ihren Kunden haben, um sicherzustellen, dass sich deren Situation nicht verändert hat.

All diese Maßnahmen sollten darauf abzielen, Kriminellen das Leben so schwer wie möglich zu machen und sicherzustellen, dass Unternehmen ihre Pflichten erfüllen. S+P Seminare hilft dir, den Know Your Customer Check schneller und effektiver durchzuführen. In unserem Seminar lernst du die neuesten Techniken kennen und erfährst, wie du diese effektiv anwenden kannst. Dank S+P Seminare kommst du in Zukunft schneller und einfacher zum richtigen Ergebnis.

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KYC: Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden – Die Herausforderungen bei der Umsetzung von Know Your Customer

Die Umsetzung von KYC-Standards kann für Verpflichtete nach dem GwG eine große Herausforderung sein, da sie sich mit einer Vielzahl von regulatorischen Anforderungen auseinandersetzen müssen.

Diese Anforderungen können sich je nach Land unterscheiden, was die Einhaltung der KYC-Standards erschweren kann. Zusätzlich müssen Verpflichtete nach dem GwG mit den Datenschutzbestimmungen ihres Landes konform sein, was die Erhebung, Speicherung und Verarbeitung von Kundendaten erschweren kann.

Das Seminar „Know Your Customer“ von S+P Seminare gibt dir die Möglichkeit, dich intensiv mit den Themen Know Your Customer (KYC), Customer Due Diligence (CDD) und Enhanced Due Diligence (EDD) auseinanderzusetzen. Dabei wird viel Wert auf Praxisbeispiele gelegt. Nach dem Seminar bist du in der Lage, KYC-Checks für nationale und internationale Kundenbeziehungen erfolgreich durchzuführen.

S+P Seminare bietet mit dem KYC-Seminar die neuesten Techniken für die Ermittlung des Ultimate Beneficial Owner an. In diesem Seminar erfährst du, wie du den wahren Eigentümer eines Unternehmens oder einer Organisation ermitteln kannst. Dies ist besonders wichtig, wenn du versuchst, Geldwäsche oder andere kriminelle Aktivitäten zu verhindern.

Das KYC-Seminar ist sehr interaktiv und praxisorientiert. Du lernst die neuesten Techniken kennen, die du sofort in der Praxis anwenden kannst. Wir bieten dir mit der S+P Tool Box die neuesten Techniken und Tools, um schnell und effizient den wahren wirtschaftlich Berechtigten zu ermitteln.

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