Aufsichtsrat Finanzunternehmen

Aufsichtsrat Finanzunternehmen

Für Aufsichtsräte, Geschäftsführer und Vorstände bei Finanz-Unternehmen,
sowie
Prokuristen, Compliance Officer und Interne Revision

925 €

Zzgl. 19% MwSt.
  • Mit dem Seminar erhalten Sie eine Zertifizierung,
    die Sie bspw. bei der BaFin vorlegen können

  • Rechte und Pflichten des Aufsichtsrats bei Finanz-Unternehmen

  • Schnittstelle Beauftragtenwesen:
    Neue
    Aufgaben und Risiken für den Aufsichtsrat

  • Prüfungssichere Organisation der Aufsichtsratsarbeit

Programm

  • 9.15 – 13.00 Uhr

    Rechte und Pflichten des Aufsichtsrats bei Finanz-Unternehmen


    Die wichtigsten Aufgaben aus dem KWG kennen:

    • Erörterung der Geschäfts- und Risikostrategie
    • Einhaltung bankaufsichtsrechtlicher Regelungen
    • Mindestanforderungen an das Risikomanagement
    • Die wichtigsten aufsichtsrechtlichen Kennzahlen

    Haftungsfalle: Wesentliche Risiken und davon abweichende Risiko-Entscheidungen


    Self-Assessment Aufsichtsrat und Geschäftsführung


    Vergütungssysteme Geschäftsleiter und Mitarbeiter


    Schnittstelle Beauftragtenwesen: Neue Aufgaben und Risiken


    Modell der drei Verteidigungslinien: Überblick zu den Beauftragungen


    Wann muss sich der Aufsichtsrat aktiv einschalten?


    Informations- und Kontrollpflichten der Compliance-Officer:

    • MaRisk-Compliance und WpHG-Compliance
    • Geldwäsche-Beauftragter und Betrugs-Beauftragter
    • Interne Revision und Revisionsbeauftragter

    Umsetzung der BAIT / KAIT / VAIT / ZAIT:

    • Informationssicherheits-Beauftragter und Datenschutz-Beauftragter

    Aufgaben der neuen Beauftragungen im Überblick:

    • Auslagerungs-Officer und Single-Officer

    Anforderungen an Mindestinhalt und Qualität des Beauftragten-Reportings


    Haftungsfalle: Ad hoc-Berichterstattung: sicheres Verhalten im Eskalationsprozess

S+P Tool Box

+ S+P Tool: Aufsichtsratspanel zur Überwachung der Reporting- Pflichten
+ S+P Check: Muster-Geschäftsordnung Aufsichtsrat

+ S+P Check: Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation

+ S+P Leitfaden kompakt: Risikomanagement im Finanz- Unternehmen

– Aufsichtsrat Finanzunternehmen –

  • 14.00 – 17.00 Uhr

    Prüfungssichere Organisation der Aufsichtsratsarbeit


    Satzung und Aufsichtsratsordnung: Welche Kontrollpflichten sind zu beachten?


    Aufbau eines mehrjährigen risikoorientierten Überwachungsplans:

    • Informations- und Kontrollpflichten aus den MaRisk
    • Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp

    Sicherstellen der Wirksamkeit des

    • Risikomanagementsystems
    • Geldwäschepräventionssystems
    • Internen Kontrollsystems
    • Internen Revisionssystems
S+P Seminare
Weiterbildung

Seminar Projektleiter

Kontakt

Newsletter