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Compliance Officer
Seminar A01

Agiler Compliance Officer

Für Vorstände und Geschäftsführer bei Banken, Finanzdienstleistern
und FinTechs, sowie Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen.

925 €

Zzgl. 19% MwSt.

  • Mit dem Seminar erhalten Sie eine Zertifizierung,
    die Sie bspw. bei der BaFin vorlegen können

  • Agiles Compliance Management in der Praxis

  • Compliance-Schnittstellen sicher managen

  • MaRisk AT 4.4.2: Aufgaben und Pflichten des Compliance Officers

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Agiler Compliance Officer

Programm

  • 9.15 – 13.00 Uhr

    Agiles Compliance Management in der Praxis

    Anforderungen der MaRisk sowie der Europäischen Bankenaufsicht an ein Compliance-System:

    • MaRisk-konforme Organisation und  personelle Ausstattung der Compliance-Funktion
    • Red Flags“: Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken
    • Mindestanforderung an ein Whistle-Blowing-System

    Berichtswesen Compliance:

    • Überwachungs- und Kontrollplan
    • Muster für ein prüfungssicheres Reporting

S+P Tool Box

+ Organisations-Handbuch Compliance und Corporate Governance
(inkl. EBA-Vorgaben, Umfang: ca. 40 Seiten)

+ Organisations-Handbuch: prüfungssicheres IKS-System
(Umfang ca. 50 Seiten)
+ S+P Tool Legal Inventory: Risk Assessment für Compliance Officer
+ S+P Check: InstitutsVergV – Kontrollpflichten des Compliance Officers

  • 14.00 – 17.00 Uhr

    Compliance-Schnittstellen sicher managen

    Das Three Lines of Defence-Modell:

    • Schnittstelle Compliance und Interne  Revision
    • Risikoorientierte Prüfung, Dokumentation und Berichterstattung durch die Beauftragten

    IT-Compliance: Aufsichtliche Anforderungen an die Informationssicherheit

    Datenschutz-Compliance:

    • Rechte und Pflichten des  Datenschutzbeauftragten
    • Schnittstellen zwischen Compliance, ISB und Datenschutz

    MaRisk AT 4.4.2: Aufgaben und Pflichten des Compliance Officers

    Regulatory Monitoring: IKS und  Geschäftsorganisation §25a KWG

    MaRisk AT 8: Worauf hat der Compliance Officer bei Anpassungsprozessen zu achten?

    Compliance-relevante Risiken mit IKS-Schlüsselkontrollen sicher managen:

    • InstitutsVergV: Kontroll- und Zustimmungspflichen der Compliance Officers zur Vergütungspolitik
    • Vermeidung von Rechtsrisiken: integrierte Risikoanalyse für ein prüfungssicheres Legal Inventory
    • Doppelarbeiten vermeiden – Schnittstellen und Aufgaben eindeutig zuordnen

    Self Assessment § 25d KWG: Sind Vorstand und Aufsichtsrat compliant?

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